培育和引導證券行業(yè)誠信風尚，提高證券經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員的誠信經(jīng)營、誠信執(zhí)業(yè)意識和水平，是中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）作為證券行業(yè)自律組織的職責之一。協(xié)會在本世紀初開始誠信建設制度化的探索：2003年1月26日協(xié)會發(fā)布《關(guān)于加快推進證券業(yè)誠信建設的決議》；2003年8月14日發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》（以下簡稱“會員誠信辦法”）；2005年1月26日發(fā)布《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》（以下簡稱“從業(yè)人員誠信辦法”）。通過上述誠信信息管理制度的發(fā)布，協(xié)會會員單位和從業(yè)人員誠信信息管理體系基本建立。

會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法發(fā)布以來，在推動全行業(yè)誠信建設中發(fā)揮了積極作用，但是兩個辦法均為暫行辦法，發(fā)布時間均已超過5年，為更好地建設和完善協(xié)會誠信信息系統(tǒng)，引導行業(yè)誠信文化建設，協(xié)會于2012年10月啟動對兩個辦法的修訂工作。鑒于會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法主要內(nèi)容基本相同，為減少自律規(guī)則數(shù)量及不同規(guī)則內(nèi)容上的重復，協(xié)會將兩個辦法合并修訂，以中國證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“證監(jiān)會誠信辦法”）為重要參考依據(jù)，形成統(tǒng)一的《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱“征求意見稿”）。2012年11月中旬開始，協(xié)會就征求意見稿先后在自律監(jiān)察、人力資源、合規(guī)三個專業(yè)委員會，以及全體會員中開展征求意見活動，修改形成《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法（草稿）》。草稿獲得協(xié)會會長辦公會審議通過后，于2013年7月19日經(jīng)第五屆理事會第九次會議通訊表決通過。

辦法由總則、誠信信息的采集與管理、誠信信息的保存與效力期限、誠信信息的使用與查詢、誠信狀況評估與檢查、自律管理與責任、附則七部分組成，共三十七條。

與會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法相比，辦法將辦法定位在誠信管理，放棄了會員、從業(yè)人員誠信辦法囊括會員、從業(yè)人員各方面信息的管轄定位，設置了誠信信息的分級公開制度，引入了誠信狀況評估和檢查機制，進一步完善了誠信信息更正申請、異議申訴、誠信約束與激勵、引導等制度，細化了誠信信息查詢程序、保密等制度；在整體結(jié)構(gòu)上，增加了章節(jié)名稱，使規(guī)則更加清晰、有條理。具體修訂內(nèi)容如下：

（一）保留了會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法中的合理制度。例如協(xié)會應保留誠信信息查詢記錄的規(guī)定（參見辦法第二十三條）、協(xié)會對記載誠信信息的材料和數(shù)據(jù)予以保存和備份的規(guī)定（參見辦法第二十六條）、協(xié)會工作人員保密義務的規(guī)定（參見辦法第三十四條）等都繼續(xù)保留在辦法中。

（二）對“會員”、“從業(yè)人員”、“誠信信息”等概念進行了重新界定。

會員、從業(yè)人員定義，不再采用會員、從業(yè)人員誠信辦法中對會員、從業(yè)人員的具體列舉方式，為未來會員、從業(yè)人員范疇的變化、擴展留出空間（參見辦法第四、五條）。

對誠信信息的范圍作了如下調(diào)整：

1、明確將誠信信息系統(tǒng)中的基本信息與協(xié)會會員管理系統(tǒng)、從業(yè)人員管理系統(tǒng)基本信息相對接、一致化，便于統(tǒng)一管理。（參見辦法第八條）

2、會員誠信辦法中將“經(jīng)營信息”列為會員誠信信息的內(nèi)容，鑒于其與會員誠信狀況無關(guān)，辦法中不再將 “經(jīng)營信息”作為誠信信息。

3、會員和從業(yè)人員誠信辦法中都將“投訴信息”列為誠信信息的內(nèi)容，考慮到投訴信息為單方面信息，用來反映被投訴方誠信狀況有失公平，難以保證誠信信息的嚴肅性，辦法不再將“投訴信息”作為誠信信息內(nèi)容。

4、在參考證監(jiān)會辦法，并充分考慮與證監(jiān)會誠信信息系統(tǒng)相銜接的基礎上，對獎勵信息、處罰處分信息的范圍做出修改，特別是將處罰處分信息的范圍限制在中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會、地方性協(xié)會等證券相關(guān)監(jiān)管或自律管理機構(gòu)做出的處罰處分，更加符合協(xié)會證券行業(yè)自律管理的特性；因會員對本單位從業(yè)人員的內(nèi)部處分可在一定程度上反映從業(yè)人員的誠信狀況，但該類內(nèi)部處分的質(zhì)量協(xié)會難以掌控，辦法規(guī)定“會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應記入誠信信息備注欄”，供會員在招聘員工等情形下做參考（參見辦法第九、十條）。

（三）整合會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法關(guān)于誠信信息采集途徑的規(guī)定，按照誠信信息的不同類別和特點，分類規(guī)定了不同的采集和錄入途徑，更加明確地規(guī)定會員報送誠信信息的義務、期限及操作程序（參見辦法第十一、十二條）。

（四）進一步明確協(xié)會誠信信息的約束、激勵與引導作用。

一是會員誠信辦法和從業(yè)人員誠信辦法中對于協(xié)會以外的機構(gòu)如何運用協(xié)會誠信信息的規(guī)定，超出協(xié)會自律管理范圍，此次修訂予以刪除。

二是增加協(xié)會“日常自律管理、審核從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊或變更申請、推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比、吸納會員、從業(yè)人員參加協(xié)會專業(yè)委員會以及對會員、從業(yè)人員進行誠信評估、做出自律懲戒決定”等應當運用誠信信息的情形，更加明確地規(guī)定，在辦法所列情形中，“應當查閱有關(guān)會員或從業(yè)人員的誠信信息并將其作為處理依據(jù)之一” （參見辦法第十九條）。

（五）完善誠信信息效力期限制度

參照證監(jiān)會誠信辦法的規(guī)定，對誠信信息效力期限進行了相應修改，即：基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。誠信信息超過效力期限將轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，不再對外提供查詢服務（參見辦法第十七、十八條）。

（六）建立了更加科學的誠信信息合理使用制度。

為在保護會員和從業(yè)人員隱私的同時最大程度地方便公眾查詢和監(jiān)管機構(gòu)工作，辦法在誠信信息公開、查詢以及責任承擔等環(huán)節(jié)都做了相應制度設計（參見辦法第二十至二十二條、第二十五、三十五條）。

在誠信信息公開、查詢環(huán)節(jié)，辦法將效力期限內(nèi)的誠信信息分為“公開信息”和“有限公開信息”，公開信息直接可在網(wǎng)站查詢，不需要申請；“有限公開信息”需要通過專門的交流渠道或向協(xié)會申請查詢，并對不同主體查詢有限公開信息的途徑進行了詳細規(guī)定，增加了查詢程序的可操作性。辦法還規(guī)定，查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。協(xié)會認為查詢信息涉及國家秘密、其他公民、法人或其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，協(xié)會不予查詢。

在責任承擔方面，辦法對違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的機構(gòu)或個人應承擔的責任做出了具體規(guī)定。

（七）建立誠信信息變更、異議申訴制度。

一是增加協(xié)會及時變更、修改誠信信息的規(guī)定。二是在會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法誠信信息更正申請、異議申訴規(guī)定的基礎上，進一步細化了申請程序及途徑，更大程度上保障誠信信息當事主體的權(quán)益（參見辦法第二十四條）。

（八）整合會員誠信辦法、從業(yè)人員誠信辦法中責任承擔的規(guī)定，納入專門章節(jié)——自律管理與責任，加強對協(xié)會工作人員責任以及會員虛假報送、不按規(guī)定報送、更新誠信信息以及相關(guān)機構(gòu)或個人不當使用誠信信息等行為責任的規(guī)定（參見辦法第三十一至三十五條）。

（九）依照證監(jiān)會辦法精神及協(xié)會誠信建設工作計劃，建立證券行業(yè)誠信評估制度，原則規(guī)定了協(xié)會誠信狀況評估的方式、評估內(nèi)容，并規(guī)定協(xié)會根據(jù)行業(yè)誠信建設需要，可對會員、從業(yè)人員誠信情況進行檢查，對違反誠信規(guī)定的會員、從業(yè)人員，采取自律懲戒措施（參見辦法第二十七至三十條）。